27.03.2019

Обязаны ли территориальные органы МВД России предоставлять информацию о неснятой и непогашенной судимости в отношении лиц, участвующих в управлении кредитными организациями, а также лиц, владеющих (приобретающих) более 10% акций (долей) кредитных организа

В соответствии с частью второй статьи 12 Федерального закона  от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности" (далее - Федеральный закон N 395-I) решение о государственной регистрации кредитной организации принимается Банком России.

Одним из оснований для отказа в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций является несоответствие кандидата, предлагаемого на должность руководителя кредитной организации, главного бухгалтера кредитной организации или его заместителя, кандидата на должность члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, требованиям к деловой репутации, под которыми понимается, в том числе, наличие у кандидата неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений (пункты 1, 4 - 6 части первой статьи 16 Федерального закона N 395-I).

Данное требование к деловой репутации предъявляется также к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретающего более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (владеющего более 10 процентами акций (долей) кредитной организации или осуществляющего контроль в отношении акций (долей) кредитной организации), и к физическим и юридическим лицам, владеющим более 10 процентами акций (долей) кредитной организации или осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (часть четвертая статьи 16 Федерального закона N 395-I).

Согласно пунктам 8 и 9 части первой статьи 14 Федерального закона  N 395-I для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России в установленном им порядке представляются анкеты кандидатов на должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, которые должны содержать, в том числе, сведения о наличии (об отсутствии) судимости  (с представлением оригинала справки о наличии (об отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации).

Порядок предоставления указанных документов установлен Положением о порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 111 Федерального закона  "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона  "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона  "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", утвержденным Банком России 25 октября 2013 г. N 408-п (зарегистрировано в Минюсте России 26 декабря 2013 года, регистрационный N 30851).

В соответствии с подпунктом 2.3 указанного Положения к документам, которые кредитная организация после принятия решения о предполагаемом назначении (избрании) руководителя кредитной организации (филиала), главного бухгалтера должна предоставить в подразделение Банка России для принятия решения по вопросу о согласовании его кандидатуры относится, в том числе, оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.

Частью 5 статьи 17 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 3-ФЗ "О полиции" установлено, что информация, содержащаяся в банках данных о гражданах, предоставляется государственным органам и их должностным лицам только в случаях, предусмотренных федеральным законом.

Согласно части третьей статьи 60 и частям первой - третьей статьи 611 Федерального закона от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) Банк России вправе запрашивать и получать на безвозмездной основе у федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов сведения, позволяющие оценить соответствие требованиям к деловой репутации лиц, перечисленных в данных статьях, критериям, установленным статьей 16 Федерального закона N 395-I, а также осуществлять необходимую для выполнения контрольных функций обработку персональных данных.

Одновременно необходимо отметить, что в целях соблюдения требований к защите персональных данных проверяемых лиц запросы Банка России должны быть мотивированными, то есть содержать указание на основании проверки конкретного лица. Информация на указанные запросы предоставляется в виде сведений.

При этом положения Федерального закона N 86-ФЗ не наделяют Банк России правом на получение справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации.





Старший юрисконсульт Тамбовского ЛО

МВД России на транспорте

подполковник внутренней службы Н.Н. Сухарева

То, что мы не публикуем на портале, всегда можно прочитать в нашем канале Telegram
Присылайте свои сообщения на номер 8-900-5-123-000 в whatsapp и viber

Свяжитесь с нами
Защита от автоматических сообщений
CAPTCHA
Введите слово на картинке*