Ответственность за нарушение законодательства о противодействии финансированию экстремизму и терроризму организациями, содержащими тотализаторы и букмекерские конторы

Отношения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на тер­ритории нашей страны за проведением операций с денежными средствами или иным иму­ществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализа­цией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терро­ризма, регулирует Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).

К числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, согласно ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ отнесены организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.

Данные организации обязаны до приема на обслу­живание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, установив перечисленные в ч. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Операции с денежными средствами подлежат обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, ли­бо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контро­лем таких организаций или лиц, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лиц (ч. 2 ст. 6 Федерального закона № 115-ФЗ).

Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих опера­ции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организа­циях и лицах, включенных в указанный перечень, подлежат размещению в сети «Интер­нет» на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации.

Согласно пункту 21 Правил определения перечня организаций и физических лиц, в от­ношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предприни­мателей, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 Федеральная служба по финансовому мониторингу доводит данный перечень до сведения организаций путем обеспечения доступа к такой информации только через их личные кабинеты на официаль­ном сайте.

Таким образом, организации в целях выполнения требова­ний законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, обязаны пользоваться перечнем, размещенным в сети «Интернет» на официальном сайте уполномоченного органа (Федеральной службы по финансовому мониторингу), актуальным на дату совершения операций с денежными средствами.

Кроме того, данные организации обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в ука­занных целях;

В случае несоблюдения требований законодательства о противодействии легализа­ции (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма вышеуказанные организации могут быть субъектами администра­тивных правонарушений, предусмотренных ч. 1 – 4 ст.15.27 КоАП РФ.

К примеру, прокурором Октябрьского района г. Тамбова выявлены нарушения законодательства о противодействии финансированию экстремизму в деятельности общества с ограниченной ответственностью, осуществляющем услуги по распространению лотерейных билетов.

Как установлено проверкой, в организации не исполнялись требования законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля: не был утвержден перечень работников, которые должны пройти соответствующее обучение; не осуществлялось обучение сотрудников; не проводился вводный инструктаж.

В нарушение Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, утвержденного приказом Росфинмониторинга, Обществом не соблюдались требования по идентификации клиентов с соблюдением всех установленных правил. По состоянию на 15.01.2018 оно не прошло регистрацию в личном кабинете на электронном портале Росфинмониторинга и не имело доступа к полному актуальному Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Для устранения выявленных нарушений законодательства в адрес руководителя Общества внесено представление. Одновременно в отношении него возбуждено производство по делу об административных правонарушениях по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ (неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля). Акты прокурорского реагирования находятся в стадии рассмотрения.

Прокуратура области